Sanksi $ 3.7 juta ditegakkan terhadap ahli perniagaan Moldova dalam pertempuran mahkamah UK dengan Kazakhstan dan National Bank of Kazakhstan

Keputusan Mahkamah Tinggi Inggeris telah memberi tamparan hebat kepada ahli perniagaan Moldovan Anatolie dan Gabriel Stati. Sebelumnya, hakim yang berbeda di mahkamah yang sama mengatakan ada bukti para pengusaha memenangi timbang tara melalui penipuan. Mahkamah Tinggi Inggeris memerintahkan, pada hari Khamis 11 Mac, kumpulan perniagaan Stati membayar Republik Czech dan National Bank of Kazakhstan sebanyak $ 3.7 juta dalam yuran undang-undang, menolak usaha ahli perniagaan Moldova untuk membatalkan pemberian yuran, menulis Colin Stevens.

Ini menyimpulkan prosiding di hadapan Mahkamah Tinggi Inggeris di mana Pihak Stati tidak berjaya dalam semua tahap dan yang berkaitan dengan usaha berterusan pihak-pihak Stati untuk menegakkan putusan timbang tara yang diperoleh terhadap Kazakhstan (“Penghargaan”).

Pada tahun 2014, Pihak Stati memperoleh ex parte perintah dari Mahkamah Tinggi Inggeris yang memberi mereka kebenaran untuk menguatkuasakan subjek Anugerah pertahanan yang dibangkitkan oleh Kazakhstan. Pada 6 Jun 2017, Mr Justice Knowles di Mahkamah Tinggi Inggeris mendapati bahawa "terdapat kes prima facie yang mencukupi bahawa Anugerah itu diperolehi oleh penipuan". Hakim Knowles memerintahkan perbicaraan 2 minggu penuh mengenai isu penipuan, yang dihindari oleh pihak Stati dengan menghentikan prosiding Inggeris. Dengan berbuat demikian, Pihak Stati memberitahu pengadilan Inggeris bahawa mereka tidak mempunyai dana untuk ikut serta dalam perbicaraan penipuan.

Secara paradoks, Pihak Stati kemudian memulai banyak proses pengadilan baru di enam bidang kuasa lain yang mana mereka mengarahkan sejumlah peguam tempatan dan menanggung perbelanjaan undang-undang yang besar. Pada akhirnya, Para Pihak Stati diizinkan untuk menghentikan proses percubaan penguatkuasaan mereka di England atas rayuan, tetapi hanya dengan syarat-syarat yang keras: mereka harus bersetuju untuk mengetepikan perintah penguatkuasaan mereka sebelumnya, dan tidak pernah berusaha untuk menguatkuasakan Anugerah di England lagi , dan bertanggung jawab untuk mengimbangi Kazakhstan atas kos pengadilannya.

Pihak Stati beralih ke wilayah hukum lain di mana, dikoordinasikan oleh King & Spalding International LLP (King & Spalding), mereka memulai proses penguatkuasaan dan memperoleh lampiran. Di Belgium, Pihak Stati memperoleh pembekuan aset NBK yang dipegang oleh Bank of New York Mellon (BNYM) dengan mendakwa bahawa Kazakhstan dan bukan NBK mempunyai tuntutan terhadap BNYM berkenaan aset tersebut. Peguam pihak Stati menulis kepada BNYM bahawa “… maklumat yang tersedia untuk kami menunjukkan bahawa BNY Mellon telah menandatangani Perjanjian Penjagaan Global dengan Republik Kazakhstan…”. Perjanjian Penjagaan Global (GCA) yang disebut oleh pihak Stati adalah kontrak yang dimeterai antara BNYM dan NBK berkaitan dengan aset yang dipegang oleh BNYM cawangan London, yang ditadbir oleh undang-undang Inggeris dan memperuntukkan mahkamah Inggeris untuk menyelesaikan sebarang sengketa.

Oleh itu, mahkamah Belgium mengemukakan pertanyaan mengenai siapa yang memiliki tuntutan terhadap BNYM mengenai aset yang dipegang berdasarkan GCA kepada pengadilan Inggeris, yang pada gilirannya menyebabkan proses yang kini disimpulkan dengan perintah kos lalai. Pihak Stati kehilangan cabaran mereka terhadap bidang kuasa Mahkamah Inggeris pada bulan Disember 2018.

Pada bulan April 2020, Parti-partai Stati kalah dalam prestasi ketika Hakim Teare antara lain mendapati bahawa "[t] kewajiban yang ditanggung oleh BNYM London di bawah GCA hanya terhutang kepada NBK (dan bukan Kazakhstan)". Seperti keputusan hari ini menyatakan: “Pihak Stati berusaha untuk mencabar bidang kuasa Mahkamah Tinggi tetapi tidak berjaya melakukannya dan ini menyebabkan perintah dibuat pada 4 Disember 2018. Pihak Stati juga tidak berjaya dalam prosiding Mahkamah Tinggi sendiri dan dikehendaki membayar kos [Kazakhstan dan NBK] pihak yang menuntut…. ”

Pengiklanan

Setelah kehilangan prosiding Inggeris, pihak Stati diperintahkan untuk membayar kos tetapi gagal melakukannya. Mereka juga tidak bertindak balas ketika peguam mereka King & Spalding diberitahu pada bulan Disember 2020 bahawa, berikutan kegagalan pihak-pihak Stati untuk berhubungan dengan Kazakhstan dan NBK, ROK dan NBK telah memulakan proses penilaian terperinci mengenai kos mereka, sehingga pesanan biaya lalai menjadi dibuat pada 6 Januari 2021 setelah 21 hari mereka untuk menjawab telah berlalu. Mereka sekarang juga kehilangan upaya untuk mengetepikan pesanan kos lalai.

Marat Beketayev, menteri kehakiman Kazakhstan, menyambut baik keputusan ini: “Kami akan terus mengambil semua langkah yang diperlukan untuk menegakkan perintah biaya yang dikeluarkan oleh Mahkamah Inggeris dan kami akan terus menentang proses penguatkuasaan Statis di bidang kuasa lain. Pakar terkemuka telah menganalisis fakta dan sampai pada kesimpulan bahawa Anugerah itu diperolehi oleh penipuan dan kempen penguatkuasaan Statis tidak sah dan tidak beretika. "

"Ia tidak membuat bacaan yang baik'

Dalam pernyataan saksinya, rakan King & Spalding, Egishe Dzhazoyan menjelaskan bahawa dia memerlukan dua minggu untuk mengarahkan peguam kos dan dua minggu lagi untuk memindahkan fail penuh: "Saya memerlukan masa dua minggu lebih kurang untuk mengatur pemindahan salinan keseluruhan set data / fail elektronik dalam format .pst yang diperlukan (…) yang telah dikongsi dengan [peguam kos] pada 4 Februari 2021. Sebab di sebalik sedikit kelewatan itu adalah berkaitan dengan keperluan untuk mendapatkan dan mendapatkan persetujuan dalaman tertentu dari Pengarah Tataurusan & Tadbir Urus Maklumat firma saya mengenai penyatuan dan perkongsian data jenis ini berdasarkan kebijakan dan prosedur perlindungan privasi data syarikat saya. "

Dalam penghakimannya, Hakim Kos Rowley mengulang-ulang bahagian pernyataan saksi ini dan mendapati bahawa "Ia tidak dapat dibaca dengan baik". Dia melanjutkan dengan mengatakan: "Mengambil dua minggu lagi untuk menghasilkan fail data dalam format biasa untuk e-mel di Outlook sangat mengejutkan. Menggambarkannya sebagai "sedikit kelewatan" adalah eufemis dan alasan yang diberikan untuk kelewatan wujudnya isu pemerintahan dalaman adalah mengejutkan dan tidak meyakinkan. Dalam keadaan di mana beberapa kritikan terhadap [King & Spalding] mungkin dikenakan - karena selalu ada kemungkinan di mana penghakiman default telah dimasukkan - mungkin dianggap bahwa keutamaan akan diberikan kepada setiap persetujuan internal yang diperlukan. " Dia lebih jauh menemukan: "Menurut saya, pihak-pihak Stati gagal bertindak dengan cepat ...". Menerapkan ujian undang-undang menyebabkan Hakim Rowley mendapati bahawa "[t] di sini tidak diragukan lagi dalam fikiran saya bahawa kegagalan untuk mematuhi had masa untuk melayani titik pertikaian adalah pelanggaran serius terhadap peraturan ..." dan bahawa "[t ] di sini tidak ada penjelasan yang baik untuk pelanggaran tersebut. "

Fiona Gillett, pasangan yang menjalankan tuntutan untuk ROK dan NBK mengatakan: "Seperti yang diakui oleh Mr Justice Teare dalam perintah biaya yang dibuatnya setelah penghakimannya atas tuntutan bertarikh 22 April 2020 dan seperti yang diakui oleh Mahkamah Rayuan dalam menolak permohonan Stati untuk kebenaran untuk membuat rayuan terhadap perintah kos, pelanggan saya adalah pihak yang berjaya secara keseluruhan dan pihak Stati tidak berjaya. Sijil kos lalai dengan jumlah melebihi AS $ 3.7 juta dan pelanggan saya akan terus mengejar semua hak mereka untuk mendapatkan semula kos undang-undang yang signifikan dari Statis. "

Satu lagi kerugian bagi Statis

Lekapan aset NBK dalam bentuk wang tunai yang dipegang oleh BNYM di sebuah akaun di London kini sedang dikaji dalam dua prosiding di Belgium. Pada 17 November 2020, banding Kazakhstan terhadap keputusan exequatur Belgia juga disetujui oleh Mahkamah Rayuan Brussels, yang secara efektif bermaksud bahawa kes penipuan Kazakhstan akan dibuka kembali sepenuhnya. 

Seperti yang dilaporkan sebelum ini, pada 11 2021 Februari, Mahkamah Cassation Luxembourg membatalkan keputusan Mahkamah Rayuan Luxembourg untuk mengesahkan penghargaan terhadap Kazakhstan secara keseluruhan. Mahkamah Kasasi memutuskan bahwa keputusan pengadilan banding melanggar proses yang wajar, karena tidak membenarkan penerimaan bukti penting dari KPMG, sementara masih mengandalkannya dalam penghakimannya. Kes itu kini akan didengar lagi oleh sebuah kamar Mahkamah Rayuan Luxembourg yang berbeza.

Lebih-lebih lagi, melalui yang lain keputusan mercu tanda bertarikh 8 Januari 2021, pengadilan daerah Luxembourg mengakui betapa seriusnya aduan jenayah yang diajukan oleh Republik Kazakhstan terhadap Pihak Stati dengan pihak penguatkuasa undang-undang Luxembourg, dan menangguhkan pengesahan gelaran Pihak Stati di bawah penghargaan sehingga prosedur jenayah berakhir. Setelah meneliti bukti penipuan Para Pihak Stati dan berbagai pendapat pakar yang dikemukakan oleh Kazakhstan, pengadilan daerah mendapati bahawa ada hubungan yang cukup antara kes penipuan Kazakhstan dan tuntutan sipil yang diakui oleh Pihak-pihak Stati di bawah penghargaan timbang tara terhadap Kazakhstan. Dengan putusan Mahkamah Kasasi Luxembourg yang telah dibahas di atas, gelaran Stati Partai yang diakui di bawah penghargaan di Luxembourg tidak ada asasnya sama sekali.

Selanjutnya, pada 12 Disember 2020, Mahkamah Agung Belanda membatalkan keputusan Mahkamah Rayuan Amsterdam dalam prosiding ringkasan yang berkaitan dengan penyambungan aset Dana Kekayaan Berdaulat Samruk-Kazyna di Belanda. Mahkamah Agung mendasarkan keputusannya pada Konvensyen PBB mengenai Kekebalan Negara dan Harta Kekuasaannya, mendapati bahawa kekebalan berdaulat atas aset Samruk-Kazyna belum terbukti.

Awal tahun lalu, Mahkamah Rayuan Svea Swedia juga mendasarkan keputusannya pada Konvensyen PBB sambil mendapati bahawa lampiran aset NBK oleh Pihak Stati tidak mematuhi kewajiban undang-undang antarabangsa awam yang berkaitan dengan pemberian kekebalan daripada pelaksanaan harta tanah bank pusat.

Pendapat pakar

Tingkah laku haram dan skema penipuan pihak Stati juga telah disahkan oleh pendapat undang-undang bebas dari dua pakar terkemuka dalam timbang tara antarabangsa, Profesor George Bermann dan Profesor Catherine Rogers.

Profesor George Bermann memberikan pendapat bebas, menganalisis keseluruhan latar belakang fakta dan menentukan implikasi undang-undang dari tingkah laku pihak-pihak dalam pertikaian Stati. Profesor Bermann membuat beberapa kesimpulan, termasuk mendapati bahawa Pihak Stati mengendalikan mesin penipuan mereka melalui "struktur korporat yang menipu" dan "syarikat palsu", yang mana Statis dapat "memperkayakan diri mereka sendiri dengan mengorbankan orang lain" . Pakar itu juga memutuskan bahawa "[t] salah laku Statis dengan demikian telah membahayakan kesahihan Timbang Tara dan Anugerah yang dihasilkan, baik untuk liabiliti maupun ganti rugi," menjadikan Anugerah tersebut sebagai "produk penipuan besar [yang] tidak layak pengiktirafan atau penguatkuasaan di bawah Konvensyen New York ”. Pada pendapat Profesor Bermann, penipuan Statis tidak berakhir dengan operasi Kazakhstan, Timbang Tara atau Prosiding pasca-anugerah. Ini terus berlanjut hari ini dengan penyataan yang salah dalam tindakan yang ditangguhkan di berbagai mahkamah. "

Profesor Catherine Rogers juga -Semula fakta operasi, yang memfokuskan pada ramalan KPMG pada Ogos 2019 mengambil langkah luar biasa untuk menarik semua laporan audit mereka untuk penyata kewangan yang dipercayai oleh Pihak Stati. Profesor Rogers mendapati bahawa "pengambilan keputusan pengadilan akan dipengaruhi oleh penentuan oleh juruaudit profesional bebas pihak-pihak Stati bahawa kewangan mereka benar-benar tidak dapat diandalkan dan telah diperolehi melalui kesalahan penyajian atau peninggalan material." Pakar itu juga berpendapat bahawa "bukti baru ini akan menimbulkan kebimbangan independen bahawa Para Pihak Stati terlibat dalam penipuan dan korupsi yang mendasari yang harus menghalangi mereka sama sekali untuk membawa tuntutan dalam arbitrase pelaburan."

Kongsi artikel ini: